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12博bet亚洲:人员是否违反法律法规实施问责

时间:2021/4/9 14:59:08   作者:   来源:   阅读:90   评论:0
内容摘要:在治理和内部控制方面,重点研究了业务控制、财务控制、高管绩效、风险管理和内部监督等方面的问题。一个是业务控制。企业评价机制、奖励激励机制、营销计划是否科学合理,有无套利空间;承保和薪酬标准是否合理有效。第二是财务控制。是否建立健全财务会计制度,禁止兼营不相容岗位,定期或不定期轮岗;建立并实施规范的会计程序,以实际经济事...
在治理和内部控制方面,重点研究了业务控制、财务控制、高管绩效、风险管理和内部监督等方面的问题。一个是业务控制。企业评价机制、奖励激励机制、营销计划是否科学合理,有无套利空间;承保和薪酬标准是否合理有效。第二是财务控制。是否建立健全财务会计制度,禁止兼营不相容岗位,定期或不定期轮岗;建立并实施规范的会计程序,以实际经济事项为基础进行会计处理,实施有效的会计处理全过程控制,实现会计核算、实际核算、会计核算的一致性;建立严格的授权审批制度和预算控制制度。第三是高管的表现。高级管理人员是否因病受聘、因病晋升、违反规定履行职责或不正当行为。第四是风险管理。是否持续有效地识别、测量、监控和评估各种风险;是否继续对投诉、自保项目、极短期退保率、销售人员业务质量进行跟踪分析和风险评估。五是内部监督。是否内部监督系统是合理的,合理的和有效的,该公司是否进行定期审计和检查在金融、商业、机构、高级管理人员的表现,内部管理,等等,审计问题是否及时纠正,是否建立内部问责机制,人员是否违反法律法规实施问责。

根据工作安排,从4月到2021年5月,人寿保险公司的总部组织所有分支比较治理重点,进行深入的自我反省和自我修正的业务从2019年到2020年和覆盖所有的业务渠道,包括前几年或2021年的业务,根据情况回顾或延长。从6月到2021年8月,中国银行和保险监管局将严格控制的自检和自校正报告人寿保险机构在其管辖范围内,并采取上下联系与领土的自检和自校正报告监理总部和省级分支机构,在其管辖之下。,以“解剖麻雀”的形式进行现场检查。在2021年6月15日前,向中国银行保险监督管理委员会人身保险监督管理部门报送省以下分支机构检查对象清单,不少于3家公司。


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