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篮球即时比分:越声理财遭责令暂停新增客户 涉误导性营销宣传等6违规

时间:2019/12/4 18:13:45   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:经查,越声理财存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离;5.投资者适当性管理不完善,未留存身...
        经查,越声理财存在以下违规行为:1.部分未取得证券投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;2.向客户提供投资建议的依据不足、未向客户提示潜在的投资风险;3.部分提供证券投资顾问服务的记录未留痕;4.证券投资顾问业务与私募资产管理业务未有效隔离;5.投资者适当性管理不完善,未留存身份证件及影像资料等能够证明客户真实身份的资料;6.存在误导性营销宣传的情形。

  以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,广东证监局决定对越声理财采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令越声理财自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处

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